杨幂 丝袜 南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金(QDII)托管公约

发布日期：2024-12-10 13:56    点击次数：163

南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投   资基金发起式连络基金（QDII）          托管公约     基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司     基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司             南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   鉴于南边基金管制股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的股份有限 公司，按照联系法律法例的轨则具备担任基金管制东说念主的阅历和才略，拟召募刊行南边恒生生 物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）；   鉴于中国农业银行股份有限公司是一家依照中国法律正当成立并灵验存续的生意银行， 按照联系法律法例的轨则具备担任基金托管东说念主的阅历和才略；   鉴于南边基金管制股份有限公司拟担任南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资 基金发起式连络基金（QDII）的基金管制东说念主，中国农业银行股份有限公司拟担任南边恒生生 物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）的基金托管东说念主；   为明确南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）的基 金管制东说念主和基金托管东说念主之间的职权义务关系，特制订本托管公约。   除非另有约定，《南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金 （QDII）基金合同》（以下简称“《基金合同》”或“基金合同”）中界说的术语在用于本 托管公约时应具有调换的含义；若有造反应以《基金合同》为准，并依其条件证明注解。               南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约      （一）基金管制东说念主      称号：南边基金管制股份有限公司      住所：深圳市福田区莲花街说念益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼      法定代表东说念主：周易      成立日历：1998 年 3 月 6 日      批准成立机关及批准成立文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号      注册本钱：3.6172 亿元东说念主民币      组织体式：股份有限公司      蓄意范围：基金召募；基金销售；钞票管制以及中国证监会许可的其他业务      存续时期：抓续蓄意      （二）基金托管东说念主      称号：中国农业银行股份有限公司      注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号      办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座      邮政编码：100031      法定代表东说念主：谷澍      成立时期：2009 年 1 月 15 日      批准成立机关和批准成立文号：中国银监会银监复200913 号      基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199823 号      组织体式：股份有限公司      注册资金：34，998，303.4 万元东说念主民币      存续时期：抓续蓄意      蓄意范围：继承公众存款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；代理资金清理；种种汇兑业务；代理 计谋性银行、番邦政府和外洋金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或投入银团贷款；外汇存 款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借债；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有 价证券；外汇单子承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信拜访、咨 询、见证业务；企业、个东说念主财务参谋人服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约 基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；及格境外机构投资者境内证 券投资托管业务；代理灵通式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融孳分娩 品交易业务；经国务院银行业监督管制机构等监管部门批准的其他业务。              南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约      （一）坚贞托管公约的依据      本托管公约依据《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东说念主 民共和国证券投资基金法》（以下称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下称“《运作管制办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制 办法》、《公开召募证券投资基金信息清晰管制办法》（以下称“《信息清晰办 法》”）、《及格境内机构投资者境外证券投资管制试行办法》（以下简称“《试行办 法》”）、《对于实施商量问题的通 知》、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称“《流动性风险 管制轨则》”）、《公开召募证券投资基金运作指点第2号——基金中基金指点》、《公开 召募证券投资基金运作指点第3号——指数基金指点》突出他商量法律法例与《南边恒生生 物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）基金合同》坚贞。      （二）坚贞托管公约的目的      坚贞本托管公约的目的是明确基金托管东说念主和基金管制东说念主之间在基金财产的守护、投资运 作、净值诡计、收益分拨、信息清晰及相互监督等联系事宜中的职权、义务及职责，确保基 金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。      （三）坚贞托管公约的原则      基金管制东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、敦朴信用、充分保护基金投资东说念主正当权益的原 则，经协商一致，签订本托管公约。      （四）证明注解      除非文义另有所指，本托管公约的悉数术语与基金合同的相应术语具有调换含义。      （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的联系安排见基金合同和招募证明 书的轨则。            南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约      （一）基金托管东说念主应当按照商量法律法例履行下列受托东说念主职责 现投资指示或资金汇出入罪犯、违法，应当实时向中国证监会、国度外汇管制局叙述； 商场讨教境外投资参谋人，确保基金实时收取悉数应得收入； 东说念主授权下，施行境外投资参谋人（如有）的指示，实时办理清理、交割事宜； 管制局叙述基金境外投资情况，并按联系轨则进行外洋相差陈诉；      （二）基金托管东说念主应当按照商量法律法例履行下列托管职责 关资料，其保存的时期应当不少于 20 年；      （三）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的职责，并对 境外托管东说念主处理商量本基金事务的行动承担相应服务。境外托管东说念主在履行职责历程中，因本 身过错、顽固等原因而导致基金财产受损的，基金托管东说念主应当承担相应服务。      （四）基金托管东说念主、境外托管东说念主应当将其自有钞票和境内机构投资者管制的财产严格分 开。            南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约      （一）基金托管东说念主根据商量法律法例的轨则及基金合同的约定，确立联系的本事系统， 对基金管制东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：      本基金主要投资于指标 ETF 基金份额、主见指数成份股、备选成份股（包括内地与香港 股票商场交易互联互通机制允许买卖的轨则范围内的香港合股交易所上市的股票（简称“港 股通股票”）、香港合股交易所上市的其他股票和存托凭证等）。为更好地已毕投资指标， 本基金可少量投资于非成份股（包含主板、创业板突出他经中国证监会核准或注册刊行的股 票、港股通股票、香港合股交易所上市的其他股票和存托凭证等）；政府债券、公司债券 （包括公司刊行的金融债券）、可退换债券、可交换债券、住房按揭救济证券、钞票救济证 券等，以及中国证监会认同的外洋金融组织刊行的证券；在已与中国证监会签署双边监管合 作宝贵备忘录的国度或地区证券商场挂牌交易的其他往常股、优先股、巨匠存托凭证和好意思国 存托凭证、房地产相信凭证；在已与中国证监会签署双边监管配合宝贵备忘录的国度或地区 证券监管机构登记注册的公募基金（包括 ETF）；银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、 银行单子、生意单子、回购公约、短期政府债券等货币商场器用；股指期货、股票期权；远 期合约、互换及经中国证监会认同的境应酬易所上市交易的权证、期权、期货等金融孳分娩 品；与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等主见物挂钩的境外结构性投钞票品；以及 中国证监会允许基金投资的其他金融器用。其中在投资香港商场时，本基金可通过及格境内 机构投资者（QDII）境外投资额度或内地与香港股票商场交易互联互通机制进行投资。本基 金不错进行境外证券假贷交易、境外正回购交易、逆回购交易。商量证券假贷交易的内容以 有意签署的三方或多方公约约定为准。      本基金投资的主要商场为香港。      基金的投资组合比例为：本基金投资于指标 ETF 的比例不低于基金钞票净值的 90%。 每个交易日日终在扣除金融孳生品合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年以内的 政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。      如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东说念主在履行得当口头后，可 以将其纳入投资范围。      （1）本基金境内投资应撤职以下限制： 的 10%；             南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约 券鸿沟的 10%； 种种钞票救济证券，不得超过其种种钞票救济证券共计鸿沟的 10%； 救济证券时期，若是其信用等级下落、不再妥贴投资圭臬，应在评级叙述发布之日起 3 个月 内给以沿途卖出； 所陈诉的股票数目不超过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 不得延期； 券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管制东说念主之外的身分甚而基金不妥贴前 款所轨则比例限制的，基金管制东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致；    a）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得超过基金钞票净值 的 10%；    b）本基金在职何交易日日终，抓有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不 得超过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政 府债券）、钞票救济证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等；    c）本基金在职何交易日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得超过基金抓有的股票 总市值的 20%；    d）本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差诡计）应当 妥贴基金合同对于股票投资比例的商量约定；    e）本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 一交易日基金钞票净值的 20%；    a）基金因未平仓的期权合约支付和收取的职权金总数不得超过基金钞票净值的 10%；    b）开仓卖出认购期权的，应抓有足额主见证券；开仓卖出认沽期权的，应抓有合约行 权所需的全额现款或交易所法令认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；    c）未平仓的期权合约面值不得超过基金钞票净值的 20%。其中，合约面值按照行权价           南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约 乘以合约乘数诡计；   除上述第 5）、8）、9）项另有约定外，因证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金鸿沟变动、主见指数成份股调解、主见指数成份股流动性限制等基金管制东说念主之外的身分致 使基金投资比例不妥贴上述轨则投资比例的，基金管制东说念主应当在 10 个交易日内进行调解， 但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   （2）本基金境外投资应撤职以下限制：   a）基金抓有消亡家银行的存款不得超过基金净值的 20%。在基金托管账户的存款不错 不受上述限制。前项所称银行应当是中资生意银行在境外成立的分行或在最近一个管帐年度 达到中国证监会认同的信用评级机构评级的境外银行；   b）基金抓有与中国证监会签署双边监管配合宝贵备忘录国度或地区除外的其他国度或 地区证券商场挂牌交易的证券钞票不得超过基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度或地区 商场的证券钞票不得超过基金钞票净值的 3%；   c）基金抓有非流动性钞票市值不得超过基金净值的 10%。前项非流动性钞票是指法律 或《基金合同》轨则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；   d）为应付赎回、交易清理等临时用途借入现款的比例不得超过基金钞票净值的 10%， 临时借入现款的期限以中国证监会轨则的期限为准；   e）本基金抓有境外基金的市值共计不得超过基金钞票净值的 10%。抓有货币商场基金 不错不受上述限制；   f）基金管制东说念主管制的、且由本基金托管东说念主托管的沿途基金抓有任何一只境外基金，不 得超过该境外基金总份额的 20%；   基金投资孳生品应当仅限于投资组合避险或灵验管制，不得用于投契或放大交易，同期 应当严格恪守下列轨则：   a）基金的金融孳生品沿途敞口不得高于基金钞票净值的 100%；   b）基金投资期货支付的运转保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易衍 生品支付的运转用度的总数不得高于基金钞票净值的 10%；   c）基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融孳生品，应当妥贴以下要求：   ①悉数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有不低于中国证监会认同的信用 评级机构评级；   ②交易敌手方应当至少每个服务日对交易进行估值，况且基金可在职何时候以公允价值 隔圮绝易；   ③任一交易敌手方的市值计价敞口不得超过基金钞票净值的 20%；         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   d）基金管制东说念主应当在基金管帐年度收尾后 60 个服务日内向中国证监会提交包括孳生品 头寸及风险分析年度叙述；   e）基金不得顺利投资与什物商品联系的孳生品；   a）悉数参与交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级 机构评级；   b）应当遴选市值计价轨制进行调解以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102%；   c）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的悉数股息、利息和分成。 一朝借方走嘴，本基金根据公约和商量法律有权保留和处置担保物以安静索赔需要；   d）除中国证监会另有轨则外，担保物不错所以下金融器用或品种：①现款；②存款证 明；③生意单子；④政府债券；⑤中资生意银行或由不低于中国证监会认同的信用评级机构评 级的境外金融机构（算作交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可驱除信用证；   e）本基金有权在职何时候隔绝证券假贷交易并在正常商场老例的合理期限内要求归赵 任一或悉数已借出的证券；   f）基金管制东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何耗费负相应服务；   a）悉数参与正回购交易的敌手方（中资生意银行除外）应当具有中国证监会认同的信 用评级机构信用评级；   b）参与正回购交易，应当遴选市值计价轨制对卖出收益进行调解以确保现款不低于已 售出证券市值的 102%。一朝买方走嘴，本基金根据公约和商量法律有权保留或处置卖出收 益以安静索赔需要；   c）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的悉数股息、利息和分 红；   d）参与逆回购交易，应当对购入证券遴选市值计价轨制进行调解以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102%。一朝卖方走嘴，本基金根据公约和商量法律有权保留或处置已 购入证券以安静索赔需要；   e）基金管制东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何耗费负相应 服务； 出而未回购证券总市值均不得超过基金总钞票的 50%；   前项比例限制诡计，基金因参与证券假贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得 计入基金总钞票。   若基金超过上述投资比例限制，应当在超过比例后 30 个服务日内领受合理的生意递次 减仓，以妥贴投资比例限制要求，但中国证监会轨则的特殊情形除外。          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   （3）本基金境表里投资均应撤职以下限制： 年以内的政府债券的投资比例不低于基金钞票净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金、应收申购款等；   若证券/期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动、主见指数成份股调解、流动 性限制、指标 ETF 暂停申购、赎回或二级商场交易停牌等基金管制东说念主之外的身分甚而基金投 资比例不妥贴上述第（1）项轨则的，基金管制东说念主应当在 20 个交易日内调解；若基金投资比 例不妥贴上述第（3）项轨则投资比例的，应当在超过比例后 30 个服务日内领受合理的生意 递次减仓，以妥贴投资比例限制要求。   （4）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   基金管制东说念主自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的有 关约定。时期，基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与查验自基金合同顺利之日起起首。   如法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东说念主在履行得当口头后，则本基 金投资不再受联系限制。   （二）基金托管东说念主根据商量法律法例的轨则及基金合同的约定，对基金钞票净值诡计、 种种基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、联系信 息清晰、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐扬数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东说念主发现基金管制东说念主的上述事项及投资指示或履行投资运作中违犯法律法 规、基金合同及本托管公约的轨则，应实时以书面体式讨教基金管制东说念主限期校正。基金管制 东说念主收到讨教后应实时查对并以电话或书面体式向基金托管东说念主阐发，就基金托管东说念主的疑义进行 证明注解或举证，证明违法原因及校正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内， 基金托管东说念主有权随时对讨教县项进行复查，督促基金管制东说念主改正。   （四）基金管制东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于在轨则时 间内复兴基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行证明注解或举证，对基金托管东说念主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督叙述的事项，基金管制东说念主应积极配合提供联悉数据资料和 轨制等。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   （五）基金托管东说念主发现基金管制东说念主有要紧违法行动，应实时叙述中国证监会，同期讨教 基金管制东说念主限期校正，并将校正结果叙述中国证监会。基金管制东说念主无高洁原理，断绝、阻截 对方根据本托管公约轨则哄骗监督权，或遴选拖延、诈骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东说念主提倡告戒仍不改正的，基金托管东说念主应叙述中国证监会。           南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约      （一）基金管制东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全守护基金财产、开设和管制基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、 复核基金管制东说念主诡计的基金钞票净值和种种基金份额净值、根据基金管制东说念主指示办理清理交 收、联系信息清晰和监督基金投资运作等行动。      （二）基金管制东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未 施行或无故延伸施行基金管制东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、《试 行办法》、基金合同、本托管公约突出他商量轨则时，应实时以书面体式讨教基金托管东说念主限 期校正。基金托管东说念主收到讨教后应实时查对并以书面体式对基金管制东说念主发出回函。在限期内， 基金管制东说念主有权随时对讨教县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管制东说念主 讨教的违法事项未能在限期内校正的，基金管制东说念主应叙述中国证监会。      （三）基金托管东说念主应积极配合基金管制东说念主的核查行动，包括但不限于：提交联系资料以 供基金管制东说念主核查托管财产的完好性和实在性，在轨则时期内复兴基金管制东说念主并改正。           南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约      （一）基金财产守护的原则 金合同及本托管公约另有轨则，不得自走运用、刑事服务、分拨基金的任何财产。 按照基金合同和本托管公约的约定守护基金财产，如有特殊情况两边可另行协商责罚。      （二）基金召募时期及召募资金的验资 金认购专户。该账户由基金管制东说念主开立并管制。 承诺抓有期限妥贴《基金法》、《运作管制办法》等商量轨则后，基金管制东说念主应在轨则时期 内，聘用妥贴《证券法》轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资叙述。出具的验资叙述由 投入验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成后，基金管制东说念主应将属 于基金财产的沿途资金划入基金托管账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 款等事宜。      （三）基金资金账户的开立和管制 根据基金管制东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主守护和使 用。 理东说念主不得假借基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行基金业务 除外的行动。      （四）基金证券账户的开立和管制         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约 记结算机构的业务法令以本基金的口头为基金开立证券账户。基金托管东说念主或其境外托管东说念主负 责办理与开立证券账户商量的手续。 管制东说念主以及境外托管东说念主均不得出借或未经基金托管东说念主、基金管制东说念主两边同意私自转让基金的 任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行基金业务除外的行动。 的管制和运用由基金管制东说念主负责。 基金合同顺利后，基金托管东说念主或境外托管东说念主根据投资所在商场以及国度或地区的联系轨则， 开立进行基金的投资行动所需要的种种证券和结算账户，并协助办理与种种证券和结算账户 联系的投资阅历。   （五）其他账户的开立和管制 基金合同的轨则，由基金托管东说念主或其境外托管东说念主负责开立。 的，从其轨则办理。   （六）基金财产投资的商量有价凭证等的守护   基金财产投资的商量什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主突出境外托管东说念主的守护 库。什物证券的购买和转让，由基金托管东说念主突出境外托管东说念主根据基金管制东说念主的指示办理。 属于基金托管东说念主突出境外托管东说念主履行灵验限度下的什物证券在基金托管东说念主守护时期的损 坏、灭失，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主突出境外托管 东说念主除外机构履行灵验限度的证券不承担守护服务。   （七）与基金财产商量的要紧合同的守护   基金托管东说念主按照法律法例守护由基金管制东说念主代表基金签署的与基金商量的要紧合同及 商量凭证。基金管制东说念主代表基金签署商量要紧合同后应在收到合同原来后30日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除另有轨则外，基金管制东说念主或其寄托的第三方机构在代表基 金签署与基金财产商量的要紧合同期一般应保证基金一方有两份以上的原来，以便基金管 理东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来原件。要紧合同由基金管制东说念主与基金托管东说念主按轨则 各自守护不少于法律法例轨则的最低年限。           南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约      基金管制东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送资金划拨突出他款项收付指示，基金 托管东说念主施行基金管制东说念主的指示、办理基金名下的资金来往等商量事项。基金管制东说念主发送指示 应领受电子指示或传真或两边共同阐发的方式。      （一）电子指示方式总体约定 东说念主通过调用基金托管东说念主提供的数据接口发送电子指示。 办理联系业务，不会否定其向基金托管东说念主发出的电子指示的遵循。凡同期通过客户文凭和 密码认证的电子指示，均视作基金管制东说念主所为，由此导致的一切效率由基金管制东说念主承担。 毒软件、装置系统安全补丁等合理递次；教化安全性较高的密码，幸免使用浮浅密码或容 易被他东说念主猜到的密码等；妥善守护客户文凭及相应密码。如发生客户文凭被盗用、密码泄 露等情况，应实时讨教基金托管东说念主进行文凭变更和密码重置，在文凭变更和密码重置之前 变成的一切效率，由基金管制东说念主承担。      当电子指示无法正常发送时，两边按传真方式办理联系业务。      （二）基金管制东说念主对传真方式发送指示东说念主员的书面授权 鉴，该预留印鉴为基金托管东说念主细目基金管制东说念主所发送指示口头一致性的惟一依据。基金管制 东说念主向基金托管东说念主发送授权文献后，应实时电话阐发，以保证基金托管东说念主实时查收。 效。基金管制东说念主应与发送传真后三个服务日内将授权文献原件投递基金托管东说念主，若基金托管 东说念主收到的授权文献原件和传真件不一致，以传真件为准。 操作主说念主员除外的任何东说念主泄漏。      （三）指示的内容 划拨指示等。 账户资料等，并加盖预留印鉴。      （四）指示的发送、阐发及施行的时期和口头          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   基金管制东说念主应按照法律法例和基金合同的轨则，在其正当的蓄意权限和交易权限内发 送指示。   基金管制东说念主通过电子指示方式发送指示后，指示情状将变成“托管行已接收”或“托 管行处理中”。上述指示情状改换时期视为指示到达基金托管东说念主时期。基金管制东说念主在发送指 令后，应实时查询指示情状，发现未发送得胜或指示情状有误，应立即与基金托管东说念主商量共 同责罚。基金托管东说念主通过客户端向基金管制东说念主提供银行间成交单信息、基金申赎款信息以及 管制费、托管费、席位佣金等应付款信息。基金管制东说念主打发根据上述信息生成的电子指示进 行查对或阐发，基金托管东说念主不承担由于提供上述信息变成生成指示金额造作的服务。   基金管制东说念主通过传真方式发送加盖预留印鉴的指示后，应实时以电话方式向基金托管 东说念主阐发。基金托管东说念主指定专东说念主接收基金管制东说念主的指示和银行间交易成交单，复兴基金管制东说念主 的阐发电话。指示或成交单到达基金托管东说念主后，基金托管东说念主应指定专东说念主根据基金管制东说念主提供 的授权文献进行口头一致性审查，实时审慎考证商量内容及印鉴，基金托管东说念主对指示的实在 性不承担服务。如有疑问必须实时讨教基金管制东说念主。   基金管制东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出施行指示留出至少 2 个服务小时。由 基金管制东说念主的原因变成的指示传输不足时、未能留出充足的划款时期，未准备充足资金，致 使资金未能实时到账所变成的耗费由基金管制东说念主承担。   境表里之间的资金划拨指示，即波及到境内的托管账户与境外的托管账户之间的资金 划拨及结售汇指示，需要于 T 日上昼 11:00 之前，由基金管制东说念主向基金托管东说念主以约定的方式 进行发送。   基金托管东说念主对指示考证后，应实时施行。   基金管制东说念主应确保基金托管东说念主在施行指示时，基金托管资金账户有充足的资金余额， 不然基金托管东说念主可不予施行，但应实时讨教基金管制东说念主，由基金管制东说念主审核、查明原因，确 认此交易指示无效，基金托管东说念主不承担因未施行该指示变成耗费的服务。   对于申购新股等时效性要求高的指示，基金管制东说念主必须实时将指示发送至基金托管东说念主 并进行电话阐发，为基金托管东说念主预留充足的指示处理时期。   对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予施行，基金管制东说念主阐发该指示不予 取消的，以资金备足并讨教基金托管东说念主的时期视为指示收到时期，因账户资金余额不足导致 的投资耗费不由基金托管东说念主承担。   （五）基金管制东说念主发送造作指示的情形和处理口头   基金托管东说念主发现指示造作，教导基金管制东说念主改正后再给以施行，若由此变成的延误损 失由基金管制东说念主承担。   （六）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、断绝施行指示的情形和处理口头          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主的指示违犯法律、行政法例和其他商量轨则，或者违犯 基金合同约定的，应当断绝施行，实时讨教基金管制东说念主。   若基金托管东说念主发现基金管制东说念主依据交易口头仍是顺利的指示违犯法律、行政法例和其 他商量轨则，或者违犯基金合同约定的，应当实时讨教基金管制东说念主，由此变成的耗费由基金 管制东说念主承担。   （七）基金托管东说念主未按照基金管制东说念主指示施行的处理方法   基金托管东说念主由于其自身原因未能施行或造作施行基金管制东说念主指示甚而本基金的利益受 到损伤，应在发现后，实时遴选递次给以弥补，给基金份额抓有东说念主变成耗费的，对由此变成 的顺利经济耗费负补偿服务。   （八）授权讨教的变更 托管东说念主。基金管制东说念主需提供书面的变更授权讨教文献，在加盖公章后以传真方式发送给基金 托管东说念主，同期以电话体式向基金托管东说念主阐发。变更授权讨教文献在基金托管东说念主收到联系文献 传真件和基金管制东说念主的电话阐发时顺利。基金管制东说念主在尔后三个服务日内将变更授权讨教文 件原件送交基金托管东说念主。若原件与传真件不一致，以传真件为准。 传真方式发送基金管制东说念主。基金托管东说念主鼎新接收基金管制东说念主指示的东说念主员及商量方式自基金管 理东说念主电话阐发后顺利。   （九）其他事项 内容相符进行口头一致性查验，如发现问题，应实时讨教基金管制东说念主。 规、本托管公约的轨则施行基金管制东说念主指示而引起的任何可能发生的耗费，均由基金管制东说念主 负责。           南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约      （一）基金清理交收      基金的交易及清理交收指基金在交易历程、申购赎回历程和基金现款分成历程中的结 算交收。本基金交易的清理与交割依据《基金法》、《试行办法》、基金合同突出他商量 轨则施行。基金托管东说念主应当按照基金管制东说念主或其境外投资参谋人的指示实时办理基金投资的 清理、交割事宜，基金管制东说念主寄托其境外投资参谋人的，应保证向基金托管东说念主发送指示的真 实、准确和完好，同期基金管制东说念主应保证其有充足的资金（或证券）可用于清理与交割， 并对无充足的资金（或证券）用于清理与交割的走嘴行动承担服务。      基金管制东说念主在结算指示截止时期之前向基金托管东说念主发出结算指示，该等指示需按照两边 约定，包含悉数要素。基金托管东说念主应实时将该结算指示按约定方式发送给其寄托的境外钞票 托管东说念主，并根据投资地商场交易法令准确实时地办理结算。基金托管东说念主在基金管制东说念主的要求 下，可寄托境外托管东说念主协助基金管制东说念主为基金的利益拿起法律诉讼或对服务方遴选同样递次 以精采服务，前提是基金托管东说念主或其寄托的境外托管东说念主为此发生的合理用度不错得到充分补 偿。对于未得胜交割的结算指示以及特殊情况下的延伸交收，基金托管东说念主或其寄托的境外托 管东说念主应实时讨教基金管制东说念主，以便于基金管制东说念主和基金托管东说念主共同协商责罚。      基金托管东说念主按基金管制东说念主发送的成交薪金或清理交割指示进行相应的管帐纪录，若是基 金托管东说念主突出境外托管东说念主根据履行交割情况调解按基金管制东说念主发送的指示所作念出的管帐记 录，基金托管东说念主应讨教基金管制东说念主。      （二）交易纪录、资金和证券账目查对的时期和方式 的查对。对外清晰净值之前，基金管制东说念主必须保证履行交易结果与基金管帐账簿上的交易记 录透澈一致。 易日向基金管制东说念主提供资金余额叙述，并保证其所纪录的资金余额、币种与履行发生相符。 时期查对基金钞票的证券账目，确保基金管制东说念主和基金托管东说念主两边账目相符。      （三）基金申购和赎回业务处理的基本轨则 金管制东说念主打发传递的申购和赎回数据实在性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情            南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约 况并根据基金管制东说念主指示实时划付赎回款项。 上述商量数据，并保证联悉数据的准确、完好。 效的纸质清理汇总表），如因多样原因，该系统无法正常发送，两边可协商责罚处理方式。 基金管制东说念主向基金托管东说念主发送的数据，两边各自按商量轨则保存。 不然，由基金管制东说念主承担相应的服务。   为安静申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金管制东说念主开立资金清理的专用账户，该 账户由登记机构管制。   拨付赎回款或进行基金分成时，如基金银行账户有充足的资金，基金托管东说念主应按时拨付； 因基金银行账户莫得充足的资金，导致基金托管东说念主不行按时拨付，如系基金管制东说念主的原因造 成，服务由基金管制东说念主承担，基金托管东说念主不承担垫款义务。   赎回和分成资金划拨时，基金管制东说念主需向基金托管东说念主下达指示。   资金指示的口头、内容、发送、接收和阐发方式等除与投资指示调换外，其他部分另行 轨则。   （四）申购、赎回和基金退换的资金清理 换基金的份额，并将清理阐发的灵验数据和资金数据汇总传输给基金托管东说念主。基金管制东说念主和 基金托管东说念主据此进行申购、赎回和退换的基金管帐处理。 则，即按照托管账户当日应收资金（包括申购资金及基金退换转存款）与托管账户应付额 （含赎回资金、赎回费、基金退换转出款及退换费）的差额来细目托管账户净应收额或净应 付额，以此细目资金交收额。当存在托管账户净应收额时，基金管制东说念主负责将托管账户净应 收额在交收日 15:00 前从“基金清理账户”划到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时， 基金托管行按基金管制东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 15:00 前划到“基金清理 账户”。 此产生的服务应由该基金管制东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定将托管账户净应付额全额、 实时汇至“基金清理账户”，由此产生的服务应由基金托管东说念主承担。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   （五）基金现款分成 国证监会轨则引子上公告； 管东说念主发送现款红利的划款指示，基金托管东说念主应实时将资金划入专用账户；               南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约      （一）基金钞票净值的诡计和复核      基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债（含各项商量税收）后的金额。某一类别基 金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类别基金钞票净值除以该类别当日基金份额的余 额数目诡计，种种基金份额净值的诡计精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。基金 管制东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度救急调解机制。国度另有轨则的，从其轨则。      基金管制东说念主每个估值日后一服务日内对该估值日的基金钞票估值，估值原则应妥贴基金 合同突出他法律法例的轨则。基金管制东说念主将每个估值日的基金估值结果于每个估值日后一工 作日内的约定时期之前发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主依据基金 合同和联系法律法例的轨则对外公布。 三方机构进行基金钞票估值，但不改换基金管制东说念主与基金托管东说念主对基金钞票估值各自承担的 服务，同期，须按照商量轨则在基金依期叙述中进行清晰。 金管制东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 关法律法例的轨则或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和校正。 基金份额净值估值造作。基金管制东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、得当合理的递次确保基金资 产估值的准确性、实时性。当基金估值出现影响基金份额净值的造作时，基金管制东说念主应当立 即校正，并遴选合理的递次精通耗费进一步扩大；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25% 时，基金管制东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值 关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 有东说念主的履行耗费，基金管制东说念主打发此承担服务。若基金托管东说念主诡计的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该耗费不承担服务；若基金托管东说念主诡计的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也得意 担部分未正确履行复核义务的服务。若是上述造作变成了基金财产或基金份额抓有东说念主的不妥 得利，且基金管制东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿服务，则基金管制东说念主应负责向不妥得利 之主体概念返还不妥得利。若是返还金额不足以弥补基金管制东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿            南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约 金额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 达成一致，基金管制东说念主不错按照其对基金份额净值的诡计结果对外给以公布，基金托管东说念主可 以将联系情况报中国证监会备案。 数据造作，或国度管帐计谋变更、商场法令变更等非基金管制东说念主与基金托管东说念主原因，基金管 理东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、得当、合理的递次进行查验，然则未能发现该造作的， 由此变成的基金钞票估值造作，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。但基金管制东说念主和基 金托管东说念主应当积极遴选必要的递次排斥或收缩由此变成的影响。   （二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的指标 ETF 基金份额、股票、债券、银行存款本息、应收款项、钞票救济 证券、金融孳生品、存托凭证和其他投资等抓续以公允价值计量的金融钞票及欠债。   本基金的估值日为本基金的灵通日以及国度法律法例轨则需要对外清晰基金净值的非 交易日。   A、指标 ETF 的估值   本基金投资的指标 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。   B、有价证券估值方法   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考同样投资品 种的现行市价及要紧变化身分，调解最近交易市价，细目公允价钱；   （2）处于未上市时期的有价证券应分离如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司鼓吹公斥地售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约 刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监管机构或行业协会商量轨则细目公 允价值。   C、存托凭证估值方法   公开挂牌的存托凭证按估值日在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的，以最近交 易日的收盘价估值。   D、债券估值方法   境内债券估值方法：   （1）对于上市流畅的债券，境内证券交易所上市实行净价交易的债券中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估 值；境内证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金管制东说念主与托管东说念主另行协商约定。   （2）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本事细目公允价值。   （3）交易所上市的钞票救济证券，领受估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）交易所上市交易的可退换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收 利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考同样投资品种的现行市价及要紧变化身分， 调解最近交易市价，细目公允价钱。   （5）初次公斥地行未上市的债券，领受估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。   （6）对宇宙银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不 存在彰着互异，未上市时期商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （7）境内消亡债券同期在两个或者两个以上的交易形势交易，按债券所处的商场分别 估值。   境外债券估值方法：   （1）对于上市流畅的债券，境外证券交易所上市实行净价交易的债券中式估值日第三 方估值机构提供的相应品种对应的估值净价估值；估值日无交易的，以最近交易日的净价估          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约 值；境外证券交易所实行全价交易的债券（可转债除外）按第三方机构提供的估值全价减去 估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，按最近 交易日第三方机构提供的估值全价减去估值全价中所含的最近交易日债券应收利息后得到 的净价估值。具体估值机构由基金管制东说念主与托管东说念主另行协商一致后细目。   （2）初次公斥地行未上市的债券，领受估值本事细目公允价值，在估值本事难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；对于非上市债券，参照主要作念市商或其他巨擘价钱提 供机构的报价进行估值。若债券价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的 主要作念市商或其他巨擘价钱提供机构的报价进行估值。   E、除指标 ETF 外其他基金估值方法   非上市基金的估值：   （1）非货币商场基金，按所投资基金估值日的份额净值估值；   （2）非上市货币商场基金，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含节沐日）的 万份收益计提估值日基金收益。   上市基金的估值：   （1）投资的 ETF 基金（ETF 连络基金除外），按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   （2）上市灵通式基金（LOF），按所投资基金估值日的份额净值估值。   （3）上市依期灵通式基金、紧闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   （4）上市交易型货币商场基金，如所投资基金清晰份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金清晰万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   F、孳生品估值方法   （1）本基金投资境内股指期货合约，按估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值。   （2）本基金投资的其他孳生品，根据联系法律法例以及监管部门的轨则估值。   G、消亡证券同期在两个或两个以上商场交易的，按证券所处的商场分别估值。   H、汇率   （1）以基金估值日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （2）中国东说念主民银行或其授权机构未公布东说念主民币汇率的币种，参照数据服务商提供确当 日多样货币兑好意思元折算指导受套算的方法进行折算。   若本基金现行估值汇率不再发布或发生要紧变更，或商场上出现更为公允、更妥贴本基 金的估值汇率时，基金管制东说念主与基金托管东说念主协商一致后可根据履行情况调解本基金的估值汇 率，并实时报中国证监会备案，无需召开基金份额抓有东说念主大会。   若无法取得上述汇率价钱信息时，以基金托管东说念主或境外托管东说念主所提供的合理公开外汇市 场交易价钱为准。            南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   I、税收   对于按照中国法律法例和基金投资所在地的法律法例轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则调解或其他原因导致基金履行交征税金与估算 的应交税金有互异的，基金将在联系税金调解日或履行支付日进行相应的估值调解。   J、如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅响应其公允价值的，基金管制东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。   K、当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估 值的刚正性。   L、联系法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新 轨则估值。   如基金管制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、口头及联系法 律法例的轨则或者未能充分重视基金份额抓有东说念主利益时，应立即讨教对方，共同查明原因， 两边协商责罚。   根据商量法律法例，基金钞票净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东说念主承担。本基 金的基金管帐服务方由基金管制东说念主担任，因此，就与本基金商量的管帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东说念主对基金净值信息的诡计 结果对外给以公布。   （三）基金份额净值造作的处理方式   本基金运作历程中，若是由于基金管制东说念主、基金托管东说念主、登记机构、销售机构或投资东说念主 自身的原因变成差错，导致其他当事东说念主遭受耗费的，过错的服务东说念主应当对由于该差错遭受损 不当事东说念主（“受损方”）的顺利耗费按下述“差错处理原则”给予补偿，承担补偿服务。   上述差错的主要类型包括但不限于：资料陈诉差错、数据传输差错、数据诡计差错、系 统故障差错、下达指示差错等；对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不行 预思、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述轨则施行。   由于不可抗力原因变成投资东说念主的交易资料灭失或被造作处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他当事东说念主承担补偿服务，但因该差错取得不妥得利确当事东说念主 仍应负有返还不妥得利的义务。   因基金估值造作给基金投资东说念主变成的耗费应由基金托管东说念主和基金管制东说念主根据履行情况 界定两边承担的服务，基金托管东说念主和基金管制东说念主对不应由其承担的服务，有权根据过错原则， 向过错东说念主追偿，基金合同确当事东说念主应将按照以下约定处理。   （1）差错已发生，但尚未给当事东说念主变成耗费机，差错服务方应实时谐和各方，实时进 行更正，因更正差错发生的用度由差错服务方承担；由于差错服务方未实时更正已产生的差         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约 错，给当事东说念主变成的耗费由差错服务方承担；若差错服务方仍是积极谐和，况且有协助义务 确当事东说念主有充足的时期进行更正而未更正，由此变成或扩大的耗费由差错服务方和未更正方 根据各自的差错进度分别各自相应补偿服务。差错服务方打发更正的情况向商量当事东说念主进行 阐发，确保差错已得到更正。   （2）差错的服务方仅对可能导致商量当事东说念主的顺利耗费负责，不合波折耗费负责，并 且仅对差错的商量顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因差错而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但差错服务方仍 打发差错负责，若是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不妥得利变成其他当事 东说念主的利益耗费，则差错服务方应补偿受损方的耗费，并在其支付的补偿金额的范围内对赢得 不妥得利确当事东说念主享有要求寄托不妥得利的职权；若是赢得不妥得利确当事东说念主仍是将此部分 不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是赢得的补偿额加上仍是赢得的不妥得利返还 的总和超过其履行耗费的差额部分支付给差错服务方。   （4）差错调解领受尽量归附至假定未发生差错的正确情形的方式。   （5）差错服务方断绝进行补偿时，若是因基金管制东说念主原因变成基金钞票耗费机，基金 托管东说念主应为基金的利益向基金管制东说念主追偿，若是因基金托管东说念主原因变成基金钞票耗费机，基 金管制东说念主应为基金的利益向基金托管东说念主追偿。除基金管制东说念主和托管东说念主之外的第三方变成基金 钞票的耗费，并断绝进行补偿时，由基金管制东说念主负责向差错方追偿。   （6）若是出现差错确当事东说念主未按轨则对受损方进行补偿，况且依据法律法例、基金合 同或其他轨则，基金管制东说念主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了补偿服务，则基 金管制东说念主有权向出现差错确当事东说念主进行追索，并有权要求其补偿或补偿由此发生的用度和遭 受的耗费。  （7）由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本基金管制东说念主和本基金托管东说念主协商 一致的时期点前无法阐发的交易，导致的对基金钞票净值的影响，不算作基金钞票估值造作 处理。   （8）按法律法例轨则的其他原则处理差错。   差错被发现后，商量确当事东说念主应当实时进行处理，处理的口头如下：   （1）查明差错发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据差错发生的原因细目差错的责 任方；   （2）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法对因差错变成的耗费进行评估；   （3）根据差错处理原则或当事东说念主协商的方法由差错的服务方进行更正和补偿耗费；；   （4）根据差错处理的方法，需要修改基金登记机构的交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就差错的更正向商量当事东说念主进行阐发。   （5）当基金估值出现影响基金份额净值的造作时，基金管制东说念主应当立即校正，并遴选            南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约 合理的递次精通耗费进一步扩大。   （1）基金管制东说念主或基金托管东说念主按本条第 3 款估值方法轨则的第 J 项条件进行估值时， 所变成的过错不算作基金钞票估值造作处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记机构及存款银行品级 三方机构发送的数据造作，或国度管帐计谋变更、商场法令变更等非基金管制东说念主与基金托管 东说念主原因，基金管制东说念主和基金托管东说念主天然仍是遴选必要、得当、合理的递次进行查验，但未能 发现造作的，由此变成的基金钞票估值造作，基金管制东说念主和基金托管东说念主免除补偿服务。但基 金管制东说念主、基金托管东说念主应当积极遴选必要的递次排斥或收缩由此变成的影响。  （3）对于因税收轨则调解或其他原因导致基金履行交征税金与基金按照权责发生制进 行估值的应交税金有互异的，联系估值调解不算作基金钞票估值造作处理。   （4）巨匠投资波及不同商场实时区，由于时差、通信或其他非可控的客不雅原因，在本 基金管制东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时期点前无法阐发的交易，导致的对基金钞票净值的 影响，不算作基金钞票估值造作处理。   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形 业时； 金管制东说念主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度商量部门轨则的管帐轨制施行，并可参考外洋管帐准则。   （六）基金账册确实立   基金管制东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐叙述。基金托管东说念主和基金管制东说念主分别 独随即教化、纪录和守护本基金的全套账册。若基金管制东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金管制东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金管制东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表与叙述的编制和复核   基金财务报表由基金管制东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管制东说念主编制的基金财务报表后，进行寥寂的复核。查对不符时，         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约 应实时讨教基金管制东说念主共同查出原因，进行调解，直至两边数据透澈一致。   （1）报表的编制   基金管制东说念主应当在每月收尾后的 5 个服务日完成月度报表的制作；在每个季度收尾后 15 个服务日完成季度叙述的制作；在上半年收尾之日起两个月内完成基金中期叙述的编制；在 每年收尾之日起三个月内完成基金年度叙述的编制。基金年度叙述的财务管帐叙述应当经过 审计。基金合同顺利不足两个月的，基金管制东说念主不错不编制当期季度叙述、中期叙述或者年 度叙述。   （2）报表的复核   月度叙述应在每月收尾之日起 4 个服务日内，由基金管制东说念主将编制完毕的叙述送交基金 托管东说念主复核；季度叙述应在每个季度收尾之日起 10 个服务日内，由基金管制东说念主将编制完毕 的叙述送交基金托管东说念主复核；中期叙述在管帐年度半年终了后 30 日内，由基金管制东说念主将编 制完毕的叙述送交基金托管东说念主复核；年度叙述在管帐年度收尾后 45 日内，基金管制东说念主将编 制完毕的叙述送交基金托管东说念主复核。基金托管东说念主在复核历程中，发现两边的报表存在不符时， 基金管制东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调解，调解以国度商量轨则为准。         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、汇兑损益、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 联系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指铁心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   （三）收益分拨原则 分拨，具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分拨； 费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同； 享有同瓜分拨权；   在不违犯法律法例、基金合同的约定以及对基金份额抓有东说念主利益无本质不利影响的前提 下，基金管制东说念主可在与基金托管东说念主协商一致，并按照监管部门要求履行得当口头后对基金收 益分拨原则进行调解，不需召开基金份额抓有东说念主大会，但应于变更实施日前在轨则引子公告。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的细目、公告与实施   基金收益分拨决策由基金管制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在轨则引子公告。   （六）收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。           南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   （一）袒护义务   基金托管东说念主和基金管制东说念主应按法律法例、基金合同的商量轨则进行信息清晰，拟公开披 露的信息在公开清晰之前应予袒护。除按《基金法》、《试行办法》、《信息清晰办法》、 基金合同突出他商量轨则进行信息清晰外，基金管制东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信 息以及从对方赢得的业务信息应予袒护。然则，如下情况不应视为基金管制东说念主或基金托管东说念主 违犯袒护义务： 管机构的高歌、决定所作念出的信息清晰或公开。   （二）信息清晰的内容   基金的信息清晰内容主要包括基金招募证明书、基金合同、托管公约、基金居品资料概 要、基金份额发售公告、《基金合同》顺利公告、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、 基金依期叙述（包括基金年度叙述、基金中期叙述和基金季度叙述）、临时叙述、判辨公告、 基金份额抓有东说念主大会决议、基金投资境内股指期货、股票期权、钞票救济证券、存托凭证的 信息清晰、基金投资港股通、指标 ETF 的信息清晰、清理叙述、实施侧袋机制时期的信息披 露、中国证监会轨则的其他信息。基金年度叙述需经妥贴《证券法》轨则的管帐师事务所审 计后，方可清晰。   （三）基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息清晰中的职责和信息清晰口头   基金托管东说念主和基金管制东说念主在信息清晰历程中应以保护基金份额抓有东说念主利益为宗旨，敦朴 信用，严守玄妙。基金管制东说念主负责办理与基金商量的信息清晰事宜，基金托管东说念主应当按影相 关法律法例和基金合同的约定，对于本章第（二）条轨则的应由基金托管东说念主复核的事项进行 复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管制东说念主给以公布。   对于不需要基金托管东说念主(或基金管制东说念主)复核的信息，基金管制东说念主(或基金托管东说念主)在公告 前应示知基金托管东说念主(或基金管制东说念主)。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应积极配合、相互监督，保证其履行按照法定方式和限时清晰 的义务。   基金管制东说念主应当在中国证监会轨则的时期内，将应予清晰的基金信息通过中国证监会规 定引子清晰。根据法律法例应由基金托管东说念主公开清晰的信息，基金托管东说念主将通过轨则引子公          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约 开清晰。   当出现下述情况时，基金管制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸清晰基金联系信息：   （1）不可抗力；   （2）基金投资所波及的证券、期货、外汇交易商场遭遇法定节沐日或因其他原因暂停 营业时；   （3）法律法例、基金合同或中国证监会轨则的情况。   按商量轨则须经基金托管东说念主复核的信息清晰文献，由基金管制东说念主草拟、并经基金托管东说念主 复核后由基金管制东说念主公告。发生基金合同中轨则需要清晰的事项时，按基金合同轨则公布。   照章必须清晰的信息发布后，基金管制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。在支付工本费后可在合理时期赢得上述文献的 复制件或复印件。基金管制东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容透澈一致。         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   为应付交易清理等临时用途，经基金管制东说念主恳求，基金托管东说念主可代为向境外托管东说念主恳求 不超过基金净值 10％的授信垫款。基金管制东说念主应按时返还境外托管东说念主垫付的欠款，支付约 定的利息和其他用度。   基金托管东说念主(或授权境外托管东说念主)可从该基金开立于基金托管东说念主或境外托管东说念主处的任何 现款账户顺利扣除因使用上述垫款而给基金托管东说念主及境外托管东说念主产生的欠债(包括基金托管 东说念主及境外托管东说念主垫付的现款、以约定利率诡计的利息以及联系合理用度，以下统称“负 债”)。若现款账户余额不足以透澈偿付该欠债，基金托管东说念主及境外托管东说念主将讨教基金管制 东说念主补足相应款项；若在基金托管东说念主或境外托管东说念主轨则的服务日内仍未补足，则基金托管东说念主有 权(或授权境外托管东说念主)留置该基金项下钞票，并从本基金证券账户中顺利处置价值很是的证 券以归赵剩余欠债。如发生遴选以上递次仍不行偿还欠债的顶点情况时，基金管制东说念主有服务 遴选其他递次使上述欠债得到全额偿付。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   （一）公司行动的内容   公司行动是指证券的刊行东说念主所公告的会或将会影响到基金钞票的价值及权益的任何未 完成或已完成的行动，突出他与本基金抓仓证券所投资的刊行公司商量的要紧信息，包括但 不限于权益派发、配股、提前赎回等信息。   （二）公司行动的施行   基金托管东说念主负责赢得基金所抓有证券的境外公司的公司行动联系信息，实时讨教基金管 理东说念主，并将当地商场的联系轨则示知基金管制东说念主。基金管制东说念主决定参与公司行动的情况下， 不错寄托基金托管东说念主代为施行，并将相应结果反馈基金管制东说念主。基金托管东说念主应严格按照基金 管制东说念主的决定施行，重视基金财产的利益。因基金托管东说念主造作施行导致基金财产受损的，基 金托管东说念主应付补偿服务。未经基金管制东说念主允许，境外托管东说念主不得将代理投票权转授其他机构 或个东说念主。               南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   （一）基金管制费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于指标 ETF 的部分不收取管制费。本基金的管制费按前一日基金 钞票净值扣除所抓有指标 ETF 基金份额部分基金钞票后的余额（若为负数，则取 0）的 0. 50% 年费率计提。诡计方法如下：   H＝E×年管制费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日基金钞票净值扣除所抓有指标 ETF 基金份额部分基金钞票后的余额（若为 负数，则 E 取 0）   本基金的管制费的具体使用由基金管制东说念主主管；若是寄托境外投资参谋人，基金的管制费 不错部分算作境外投资参谋人的用度，具体支付由基金管制东说念主与境外投资参谋人在商量公约中进 行约定。   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   本基金基金财产中投资于指标 ETF 的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基 金钞票净值扣除所抓有指标 ETF 基金份额部分基金钞票后的余额（若为负数，则取 0）的   H＝E×年托管费率÷往日天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值除所抓有指标 ETF 基金份额部分基金钞票后的余额（若为 负数，则 E 取 0）   本基金的托管费的具体使用由基金托管东说念主主管；若是寄托境外托管东说念主，其中不错部分作 境外托管东说念主的用度，具体支付由基金托管东说念主与境外托管东说念主在商量公约中进行约定。   （三）基金销售服务费的计提比例和计提方法   本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费。   C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%年费率计提。 诡计方法如下：   H＝E×0.30%÷往日天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值   I 类基金份额的基金销售服务费按前一日 I 类基金份额钞票净值的 0.10%年费率计提。            南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约 诡计方法如下：   H＝E×0.10%÷往日天数   H 为 I 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费   E 为 I 类基金份额前一日基金钞票净值   （四）基金的证券/期货/期权交易用度及在境外商场的开户、交易、清理、登记等履行 发生的用度、基金的银行汇划用度、基金进行外汇兑换交易的联系用度、基金依照商量法律 法例应当缴纳的，购买或处置证券商量的任何税收、征费、关税、印花税、及预扣提税（以 及与前述各项商量的任何利息及用度）、基金合同顺利后与基金联系的信息清晰用度、基金 份额抓有东说念主大会用度、基金合同顺利后与基金商量的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费、 基金联系账户的开户及重视用度、代表基金投票或其他与基金投资行动商量的用度、与基金 缴征税款商量的手续费、汇款费、参谋人费（如有）、因投资港股通股票而产生的各项合理费 用、更换基金管制东说念主、更换基金托管东说念主、更换境外托管东说念主及基金钞票由原基金托管东说念主、境外 托管东说念主滚动新基金托管东说念主、境外托管东说念主所引起的用度（但因基金管制东说念主或基金托管东说念主、境外 托管东说念主自身原因导致被更换的情形除外）、基金投资指标 ETF 的联系用度（包括但不限于目 标 ETF 的交易用度、申赎用度等）等根据商量法律法例、基金合同及相应公约的轨则，按费 用支拨金额支付，列入或摊入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 耗费；   （六）基金管制费、基金托管费和销售服务费的复核口头、支付方式和时期   基金托管东说念主对基金管制东说念主计提的基金管制费、基金托管费和销售服务费等，根据本托管 公约和基金合同的商量轨则进行复核。   基金管制费、基金托管费、销售服务费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月以东说念主民币 支付，基金托管东说念主与基金管制东说念主查对一致后，由基金托管东说念主根据基金管制东说念主指示或者两边约 定的方式在月初 5 个服务日内、按照指定的账户旅途进行资金支付。若遇法定节沐日、公休        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约 日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金管制东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时商量基 金托管东说念主协商责罚。  （七）违法处理方式  基金托管东说念主发现基金管制东说念主违犯《基金法》、基金合同、《试行办法》突出他商量轨则 从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金管制东说念主给以证明证明注解，如基金管制东说念主无正 当原理，基金托管东说念主可断绝支付。  （八）投资所在国度或地区对基金投资征收的联系税费，根据中国与该国度或地区签署 的联系税收协定履行。          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   本基金的基金管制东说念主和基金托管东说念主须分别妥善守护的基金份额抓有东说念主名册，包括基金合 同顺利日、基金合同隔绝日、基金权益登记日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容至少应包括抓有 东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册由登记机构编制，由基金管制东说念主审核并提交基金托管东说念主守护。基金 托管东说念主有权要求基金管制东说念主提供大肆一个交易日或沿途交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金 管制东说念主应实时提供，不得拖延或断绝提供。   基金管制东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额抓有东说念主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个服务日内提交；基金合同顺利日、基金合同隔绝日 等波及到基金垂危事项日历的基金份额抓有东说念主名册应于发诞辰后十个服务日内提交。   基金管制东说念主和基金托管东说念主应妥善守护基金份额抓有东说念主名册，保存期限不少于法律法例规 定的最低年限。基金托管东说念主不得将所守护的基金份额抓有东说念主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应恪守袒护义务。若基金管制东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善守护基金份 额抓有东说念主名册，应按商量法例轨则各自承担相应的服务。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   （一）档案保存   基金管制东说念主应保存基金财产管制业务行动的纪录、账册、报表和其他联系资料。基金托 管东说念主应保存基金托管业务行动的纪录、账册、报表和其他联系资料。基金管制东说念主和基金托管 东说念主王人应当按轨则的期限守护。保存期限不少于法律法例轨则的最低年限。   （二）合同档案确实立   与基金财产商量的要紧合同的正分内别由基金管制东说念主和基金托管东说念主守护，除另有轨则外， 基金管制东说念主或其寄托的投资参谋人在代表基金签署与基金财产商量的要紧合同期一般应保证 基金一方有两份以上的原来，以便基金管制东说念主和基金托管东说念主至少各抓有一份原来原件。基金 管制东说念主在签署该等要紧合同文本后，应实时将合同文本原来投递基金托管东说念主处。基金管制东说念主 应实时将与本基金账务处理、资金划拨等商量的合同、公约传真基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管制东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接任东说念主接收相 应文献。   （四）基金管制东说念主和基金托管东说念主应按各自职责完好保存原始凭证、记账凭证、基金账册、 交易纪录和垂危合同等，并保存不少于法律法例轨则的最低年限。         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   （一）基金管制东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管制东说念主职责隔绝：   （1）基金管制东说念主被照章取消基金管制阅历；   （2）基金管制东说念主照章收场、被照章驱除或者被照章宣告歇业；   （3）基金管制东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会轨则和基金合同约定的其他情形。   更换基金管制东说念主必须依照如下口头进行：   （1）提名：新任基金管制东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金管制东说念主职责隔绝后 6 个月内对被提名的基金管 理东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金管制东说念主：新任基金管制东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金管制东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金管制东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金管制东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管制东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议顺利后 2 日内在轨则引子公告；   （6）布置：基金管制东说念主职责隔绝的，基金管制东说念主应妥善守护基金管制业务资料，实时 向临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主持理基金管制业务的移交手续，临时基金管制东说念主或新任 基金管制东说念主应实时接收。临时基金管制东说念主或新任基金管制东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总 值和净值；   （7）审计：基金管制东说念主职责隔绝的，应当按照法律法例轨则聘用妥贴《证券法》轨则 的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支；   （8）基金称号变更：基金管制东说念主更换后，若是原任或新任基金管制东说念主要求，应按其要 求替换或删除基金称号中与原基金管制东说念主商量的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔绝：         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   （1）基金托管东说念主被照章取消基金托管阅历；   （2）基金托管东说念主照章收场、被照章驱除或者被照章晓谕歇业；   （3）基金托管东说念主被基金份额抓有东说念主大会解任；   （4）法律法例及中国证监会轨则和基金合同约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管制东说念主或由单独或共计抓有 10%以上（含 10%）基 金份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责隔绝后 6 个月内对被提名的基金托 管东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的三分之二以上（含三分 之二）表决通过，决议自表决通过之日起顺利；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时基金托管东说念主；   （4）备案：基金份额抓有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管制东说念主在更换基金托管东说念主的基金份额抓有东说念主大 会决议顺利后 2 日内在轨则引子公告；   （6）布置：基金托管东说念主职责隔绝的，应当妥善守护基金财产和基金托管业务资料，及 时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时 接收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金管制东说念主查对基金钞票总值和净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责隔绝的，应当按照法律法例轨则聘用妥贴《证券法》轨则 的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计用度从基金财产中列支。   （三）基金管制东说念主与基金托管东说念主同期更换 上（含 10%）的基金份额抓有东说念主提名新的基金管制东说念主和基金托管东说念主； 管东说念主的基金份额抓有东说念主大会决议顺利后 2 日内在轨则引子上合股公告。   （四）境外托管东说念主的更换 理相应的业务布置办续时，基金托管东说念主和境外托管东说念主应持续撤职敦朴信用、资料尽责的原则， 妥善守护基金财产。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约  （五）新任或临时基金管制东说念主接收基金管制业务或新任或临时基金托管东说念主接收基金财产 和基金托管业务前，原基金管制东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法例和《基金合同》的轨则继 续履行联系职责，并保证不合基金份额抓有东说念主的利益变成损伤。原基金管制东说念主或基金托管东说念主 在持续履行联系职责时期，仍有权按照基金合同的轨则收取基金管制费、基金托管费。           南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   本托管公约当事东说念主阻隔从事的行动，包括但不限于：   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投 资。   （二）基金管制东说念主不刚正地对待其管制的不同基金财产，基金托管东说念主不刚正地对待其托 管的不同基金财产。   （三）基金管制东说念主、基金托管东说念主利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益。   （四）基金管制东说念主、基金托管东说念主向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担耗费。   （五）基金管制东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。   （六）基金管制东说念主、基金托管东说念主泄漏因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或 者昭示、表示他东说念主从事联系的交易行动。   （七）基金管制东说念主、基金托管东说念主唐突包袱，不按照轨则履行职责。   （八）基金管制东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎回、分成资 金的划拨指示，或违法向基金托管东说念主发出指示。   （九）基金管制东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不寥寂，其高档管制东说念主员和其他从业 东说念主员相互兼职。   （十）基金托管东说念主暗里动用或刑事服务基金财产，根据基金管制东说念主的正当指示、基金合同或 托管公约的轨则进行刑事服务的除外。   （十一）基金财产用于下列投资或者行动：   为重视基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境内投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）买卖除指标 ETF 除外的其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、专揽证券交易价钱突出他不高洁的证券交易行动；   （7）依照法律法例商量轨则，由中国证监会轨则阻隔的其他行动。   为重视基金份额抓有东说念主的正当权益，本基金境外投资不得参与下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违犯轨则向他东说念主贷款或提供担保；   （3）从事承担无穷服务的投资；   （4）购买不动产；          南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   （5）购买房地产典质按揭；   （6）购买贵重金属或代表贵重金属的凭证；   （7）购买什物商品；   （8）除应付赎回、交易清理等临时用途除外，借入现款；该临时用途借入现款的比例 不得超过基金钞票净值的 10%；   （9）利用融资购买证券，但投资金融孳生品除外；   （10）参与未抓有基础钞票的卖空交易；   （11）购买证券用于限度或影响刊行该证券的机构或其管制层；   （12）顺利投资与什物商品联系的孳生品；   （13）向其基金管制东说念主、基金托管东说念主出资；   （14）从事内幕交易、专揽证券交易价钱突出他不高洁的证券交易行动；   （15）法律、行政法例和中国证监会轨则阻隔的其他行动。   （十二）法律法例和基金合同阻隔的其他行动，以及法律法例和中国证监会轨则阻隔基 金管制东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。           南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   （一）托管公约的变更口头   本托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不 得与基金合同的轨则有任何突破。基金托管公约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管公约隔绝出现的情形   （三）基金财产的清理  （1）自出现《基金合同》隔绝事由之日起 30 个服务日内成立清理小组，在基金财产清 算组收受基金财产之前，基金管制东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。基金管制东说念主和基金托管东说念主应按照基金合同和托管公约的轨则持续履行保护基金财产 安全的职责。  （2）基金财产清理小组成员由基金管制东说念主、基金托管东说念主、妥贴《证券法》轨则的注册 管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。  （3）基金财产清小算组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行动。  （1）《基金合同》隔绝情形出面前，由基金财产清理小组统一收受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清理叙述；  （5）聘用妥贴《证券法》轨则的管帐师事务所对清理叙述进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理叙述出具法律意见书；  （6）将清理叙述报中国证监会备案并公告；  （7）对基金剩余财产进行分拨。           南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约 变现的，清理期限相应顺延。 为成心的清理方法，本基金财产的清理可按该方法进行，并实时公告，不需召开基金份额抓 有东说念主大会。联系法律法例或监管部门另有轨则的，按联系法律法例或监管部门的要求办理。  清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理历程中发生的悉数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。  基金财产按下列规矩退回：  （1）支付清理用度；  （2）缴纳所欠税款；  （3）退回基金债务；  （4）按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。  基金财产未按前款（1）、（2）、（3）小项轨则退回前，不分拨给基金份额抓有东说念主。  清理历程中的商量要紧事项须实时公告；基金财产清理叙述经妥贴《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理叙述报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理叙述登载在轨则网站上，并将清理叙述教导性公告登载在轨则 报刊上。         南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   （一）基金管制东说念主、基金托管东说念主不履行本托管公约或履行本托管公约不妥贴约定的，应 当承担走嘴服务。   （二）基金管制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违犯《基金法》、《试行办 法》、基金合同或本托管公约约定，给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成损伤的，应当分别 对各自的行动照章承担补偿服务；因共同行动给基金财产或者基金份额抓有东说念主变成损伤的， 应当承担连带补偿服务。对耗费的补偿，仅限于顺利耗费。   （三）一方当事东说念主走嘴，给另一方当事东说念主变成耗费的，应就顺利耗费进行补偿；给基金 财产变成耗费的，应就顺利耗费进行补偿，另一方当事东说念主有职权及义务代表基金向走嘴方追 偿。然则如发生下列情况，当事东说念主免责： 投资所在地法律法例、监管要求、证券商场法令或商场老例算作或不算作而变成的耗费；   （四）一方当事东说念主走嘴，另一方当事东说念主在职责范围内有义务实时遴选必要的递次，奋力 精通耗费的扩大。莫得遴选得当递次甚而耗费进一步扩大的，不得就扩大的耗费要求补偿。 非走嘴方因精通耗费扩大而支拨的合理用度由走嘴方承担。   （五）走嘴行动虽已发生，但本托管公约大约持续履行的，在最大限制地保护基金份额 抓有东说念主利益的前提下，基金管制东说念主和基金托管东说念主应当持续履行本托管公约。若基金管制东说念主或 基金托管东说念主因履行本托管公约而被告状，另一方应提供合理的必要救济。   （六）基金托管东说念主应根据联系轨则要求以严慎、尽责的原则遴选、委任和监督其境外托 管东说念主，境外托管东说念主在履行职责历程中，因本人过错、顽固原因而导致基金财产受损的，基金 托管东说念主应当承担相应服务。本条不受本公约隔绝的影响。   （七）免责条件 的、孳生的、特殊的以及惩责性方面的耗费王人不承担服务，除非走嘴一方应该合理先见其违 约行动将导致该等耗费。 生的耗费不负服务。本条不受本公约隔绝的影响。 而变成的耗费等。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约 分义务，根据不可抗力的影响，不错部分或者沿途免除服务。 件或其影响隔绝或排斥后，公约两边须立即归附履行各冷静本公约项下的各项义务。 的轨则的情况下，对基金管制东说念主或基金财产所产生的影响，不负服务。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   因本托管公约产生或与之联系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一责罚，协商、统一 不行责罚的，任何一方均有权将争议提交深圳外洋仲裁院，仲裁所在为深圳市，按照深圳国 际仲裁院届时灵验的仲裁法令进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东说念主均有敛迹力，除非仲 裁裁决另有轨则，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，两边当事东说念主应坚守基金管制东说念主和基金托管东说念主职责，各自持续诚实、资料、 尽责地履行基金合同和本托管公约轨则的义务，重视基金份额抓有东说念主的正当权益。   本托管公约受中国法律（不含港澳台地区法律）统率。           南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   两边对托管公约的遵循约定如下：   （一）基金管制东说念主向中国证监会提交本基金托管公约草案，应经托管公约当事东说念主两边盖 章以及两边法定代表东说念主或授权代表签章，公约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管协 议草案。托管公约以中国证监会注册的文本为弘扬文本。   （二）托管公约自基金合同成立之日起成立，自基金合同顺利之日起顺利。托管公约的 灵验期自其顺利之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）托管公约自顺利之日起对托管公约当事东说念主具有同等的法律敛迹力。   （四）本托管公约一式六份，公约两边各抓二份，上报商量监管部门各一份，每份具有 同等法律遵循。        南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约   如发生国度有权机关照章冻结基金份额抓有东说念主的基金份额时，基金管制东说念主应给以配合， 承担司法协助义务。   除本托管公约有明确界说外，本托管公约的用语界说适用基金合同的约定。本托管公约 未尽事宜，当事东说念主依据基金合同、商量法律法例等轨则协商办理。       南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金（QDII）托管公约  本托管公约两边法定代表东说念主或授权代表东说念主签章、签订地、签订日，见签署页。   （本页无正文，为南边恒生生物科技交易型灵通式指数证券投资基金发起式连络基金 （QDII）托管公约盖印页）   基金管制东说念主：南边基金管制股份有限公司（法东说念主盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名）：   基金托管东说念主:中国农业银行股份有限公司（法东说念主盖印）   法定代表东说念主或授权代表（署名）：   签订地：北京   签订日：　　　　年      月   日

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